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Gestión documental para servicios financieros sin migración
ioMoVo es la solución de gestión documental para servicios financieros destinada a bancos, gestores de activos, agentes de bolsa, gestores de patrimonio y aseguradoras. Conecta e indexa la documentación de clientes que ya tiene en Salesforce, SharePoint, archivos de Bloomberg, sistemas de gestión documental heredados, correo electrónico y servidores locales, permitiendo realizar búsquedas sin mover los archivos. Sin migración. Los registros de los clientes permanecen dentro de la infraestructura que usted controla, lo cual hace que la IA sea viable en entornos regulados por FINRA, la SEC y GLBA.
Sin migración
Opciones de despliegue soberano
Pistas de auditoría alineadas con FINRA
Traiga su propio Azure OpenAI
Por qué los equipos de servicios financieros eligen ioMoVo
Sin migración
ioMoVo funciona sobre los sistemas que ya utiliza, por lo que los calendarios de retención y las políticas de cumplimiento existentes permanecen intactos.
Implementación soberana
Local, aislada o en la región, con IA que se ejecuta dentro de su propio perímetro.
Pistas de auditoría diseñadas para exámenes
La evidencia de revisión, aprobación y mantenimiento de registros se captura a medida que se realiza el trabajo.
Su elección de IA
Utilice su propio Azure OpenAI o ejecute modelos de código abierto en su propio hardware.
Gestión documental para servicios financieros
con arquitectura de cumplimiento
Las empresas de servicios financieros soportan una carga distinta: soberanía de datos de clientes bajo las normas SEC 17a-4 y GLBA, revisión supervisora a escala, preparación para auditorías y documentación de clientes dispersa entre sucursales y líneas de negocio. A diferencia de un sistema de gestión documental tradicional, ioMoVo se integra sobre los repositorios que ya posee y añade lo que las empresas reguladas necesitan: implementación soberana, pistas de auditoría alineadas, IA que comprende el contenido financiero y su elección de LLM.
IA soberana para la soberanía de los datos del cliente
Una implementación soberana mantiene los registros de los clientes dentro del perímetro de su infraestructura. ioMoVo se ejecuta en infraestructura local acelerada por GPU o totalmente aislada (air-gapped), con un límite de recuperación controlada (RAG) para que los datos del cliente nunca abandonen su entorno para inferencia, entrenamiento o telemetría. La implementación aislada de ioMoVo está probada a una escala nacional de 250 TB. Para IA alojada, puede traer su propio LLM a través del proveedor en el que ya confía, que en servicios financieros suele ser Azure OpenAI. Vea todas las opciones de implementación soberana y aislada.
Pistas de auditoría alineadas con FINRA y SEC 17a-4
Cada acción se registra con una marca de tiempo, la identidad del usuario, el tipo de acción y la decisión tomada. Las aprobaciones incluyen una cadena de custodia, y los flujos de trabajo de revisión capturan esa evidencia como un subproducto del trabajo, en lugar de ser una carrera de último minuto antes de una auditoría. El cumplimiento del registro de datos según la norma SEC 17a-4 se configura en cada implementación.
Cómo la plataforma ioMoVo impulsa las
operaciones de servicios financieros
ioMoVo es una plataforma de contenido con IA nativa en la nube que cuenta con seis módulos y una capa de captura.
Almacena. Organiza. Gobierna.
Conecta. Indexa. Federar.
Explora. Organiza. Descubre.
Automatice. Orqueste. Entregue.
Hoy: Cadenas de aprobación, asignación de tareas, automatización del ciclo de vida de activos, activadores de eventos basados en configuración, pistas de auditoría.
En la hoja de ruta: Creador visual de flujos de trabajo, automatización impulsada por IA.
Chatee. Descubra. Actúe.
Comparta. Colabore. Participe.
Uso compartido seguro y personalizado
Capture desde cualquier lugar. Cree al instante. Incorpore sin interrupciones.
Diseñado para las realidades de los servicios financieros
Lo que nos cuentan los equipos de servicios financieros
La documentación del cliente está dispersa entre Salesforce, SharePoint, el correo electrónico y el almacenamiento local, por lo que la revisión de supervisión se convierte en un proyecto de reconstrucción manual.
Las herramientas de IA genéricas requieren que los datos del cliente salgan de la infraestructura de la empresa, por lo que el cumplimiento normativo bloquea su adopción.
La preparación de exámenes lleva semanas porque las aprobaciones y las pruebas de revisión están dispersas.
Las conferencias de resultados, las reuniones con inversores y las grabaciones de formación son prácticamente imposibles de buscar.
Los portales de clientes se ejecutan como proyectos de ingeniería independientes por línea de negocio.
Cómo lo resuelve ioMoVo:
ioHub conecta los sistemas existentes sin necesidad de migración, e ioPilot realiza búsquedas en ellos registrando cada consulta.
El despliegue soberano mantiene los datos del cliente dentro de los límites de su infraestructura.
ioFlow captura los pasos de aprobación y la evidencia de revisión a medida que se realiza el trabajo, alineado con el mantenimiento de registros de FINRA y SEC 17a-4, con controles de privacidad alineados con GLBA.
IoMoVo transcribe e indexa las grabaciones, por lo que cualquier declaración puede encontrarse en segundos.
El generador sin código de ioPortal permite a las líneas de negocio lanzar portales para clientes sin necesidad de proyectos de ingeniería.
Servicios financieros principales Capacidades
Implementación de IA soberana
Infraestructura local acelerada por GPU. Aislada (air-gapped). Límite controlado por RAG. Opción de traer su propio Azure OpenAI para escenarios alojados.
Pistas de auditoría FINRA / SEC 17a-4
Mantenimiento de registros alineado con los requisitos normativos. Registros listos para auditoría capturados a medida que se realiza el trabajo.
Modelos de cumplimiento ajustados
Revisión de comunicaciones, flujos de trabajo de supervisión y clasificación de documentos.
Búsqueda federada (ioPilot)
Búsqueda en lenguaje natural en toda la documentación del cliente con un registro de auditoría alineado con FINRA para cada consulta.
Portales para clientes y reguladores (ioPortal)
Colaboración bidireccional con clientes, examinadores, agentes y corredores.
Capa de captura para interacciones de asesores
Llamadas grabadas, reuniones por video y capturas de pantalla de las interacciones con clientes, transcritas y dirigidas a flujos de trabajo de revisión de cumplimiento.
Preguntas frecuentes
El cumplimiento de las normas FINRA y SEC 17a-4 es responsabilidad de su empresa. ioMoVo lo respalda con configuraciones de pistas de auditoría alineadas con el mantenimiento de registros de FINRA y SEC 17a-4, establecidas por despliegue. El alcance varía según la empresa, así que contacte a nuestro equipo de servicios financieros para confirmar los requisitos que le aplican. Los despliegues regulatorios validados pueden requerir configuración adicional.
La mayoría de las plataformas de gestión documental para servicios financieros requieren que migre los registros de los clientes a un nuevo sistema antes de poder buscarlos o gobernarlos. ioMoVo omite ese paso. Se conecta e indexa el CRM, el correo electrónico, las unidades compartidas y el almacenamiento local que ya utiliza, por lo que no se mueve nada. Combinado con opciones de despliegue soberano y aislado, y pistas de auditoría alineadas, esto hace que la adopción de la IA sea viable en entornos regulados sin interrumpir la infraestructura en la que su equipo de cumplimiento ya confía.
Sí. ioMoVo es agnóstico respecto al modelo, y Azure OpenAI es compatible como proveedor comercial de LLM, lo que se adapta a empresas donde Microsoft Azure es la nube principal. ioMoVo también admite OpenAI directo, Google Vertex AI, Anthropic Claude y modelos de código abierto como Llama.
Sí. ioMoVo funciona en infraestructura local acelerada por GPU o totalmente aislada (air-gapped), con un límite de recuperación controlado para que los datos del cliente nunca abandonen su infraestructura para inferencia, entrenamiento o telemetría.
Sí. ioMoVo transcribe e indexa llamadas de resultados, reuniones con inversores y grabaciones de formación, para que los equipos puedan buscar documentos y vídeos juntos en lenguaje natural a través de todos los sistemas conectados.
Sí, para la revisión y aprobación de documentación de clientes. ioFlow ejecuta cadenas de aprobación estructuradas, asignaciones de tareas y registro de acciones actualmente, y un generador de flujos de trabajo visual con automatización impulsada por IA está en nuestra hoja de ruta. ioMoVo no es un sistema de vigilancia o archivo de comunicaciones, por lo que funciona junto a su plataforma de comunicaciones electrónicas en lugar de reemplazarla.
Sí. ioPortal es un creador de portales sin código para portales de clientes (entrega de estados de cuenta, comunicaciones), portales de reguladores (respuesta a solicitudes de documentos de examen) y portales de agentes y corredores (colaboración bidireccional). Cada interacción queda registrada en la pista de auditoría.
Descubra cómo ioMoVo se adapta a su entorno de servicios financieros
Reserve una visita guiada de 15 minutos y le mostraremos cómo ioMoVo se conecta a sistemas como el suyo sin necesidad de migración, además de despliegue soberano, registros de auditoría, flujos de trabajo de revisión y aprobación, y portales de clientes que funcionan con contenido similar al suyo.
